Tomada rápida:
- O afiliado da OKX reconheceu que não havia obtido uma licença para operar como transmissor de dinheiro.
- A empresa também reconheceu que certos clientes dos EUA haviam negociado no passado na plataforma global da empresa.
- Aux Cayes Fintech disse que uma enorme porcentagem dos US $ 421 milhões em taxas perdidas veio de alguns clientes institucionais.
Aux Cayes Fintech, afiliada da empresa de troca de crypto OKX, resolveu uma investigação do Departamento de Justiça (DOJ), reconhecendo que operava como transmissor de dinheiro sem licença e que certos clientes dos EUA haviam negociado no passado na plataforma global da empresa.
Como parte da resolução, a Aux Cayes concordou em pagar uma penalidade de US $ 84 milhões e as taxas de desistência obtidas com esses clientes dos EUA durante o período, totalizando aproximadamente US $ 421 milhões. De acordo com a Crypto Exchange Company, uma enorme porcentagem de US $ 421 milhões em taxas perdidas veio de alguns clientes institucionais.
“Em reconhecimento a essas lacunas, a Companhia, por sua própria iniciativa, manteve voluntariamente um consultor de conformidade para ajudar a remediar os problemas e aprimorar seu programa geral de conformidade e planeja continuar com esse consultor no futuro”, OKX escreveu em uma postagem no blog.
A Crypto Exchange Company disse que agora se concentrará na implementação de seu plano de expansão global, acrescentando que o acordo “reflete o crescimento e posiciona a OKX para continuar trabalhando com reguladores e desenvolvendo soluções que beneficiam nossos clientes e o mercado de crypto em geral”.
Este acordo de acordo também chega em um momento em que a SEC está fechando várias investigações em andamento contra empresas de crypto, incluindo Robinhhood, que viu o Regulador de Valores Mobiliários dos EUA Feche o caso contra seu braço criptográfico.
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