Affiliada da OKX-Aux Cayes Fintech Co. Ltd-se declarou culpado hoje por uma acusação de operar um negócio de transmissão de dinheiro não licenciado sob as leis de lavagem de dinheiro dos Estados Unidos.
Como parte de um acordo com o Departamento de Justiça, a empresa concordou em pagar mais de US $ 500 milhões, o que inclui uma penalidade de US $ 84 milhões e a perda de aproximadamente US $ 421 milhões em taxas obtidas por clientes dos EUA.
Reguladores reprimem as violações da ABC
De acordo com o funcionário anúncioa investigação constatou que certos comerciantes dos EUA haviam acessado a plataforma global da empresa devido a lacunas de conformidade passada. Aux Cayes, no entanto, sustentou que esses usuários foram removidos desde então.
Embora a empresa tenha aceitado a responsabilidade por suas deficiências regulatórias, observou que os usuários afetados compunham apenas uma pequena parte de sua base geral de clientes. Nenhum funcionário da empresa enfrentou acusações individuais, e nenhum monitor nomeado pelo governo foi imposto como parte da resolução.
Em uma tentativa de melhorar sua estrutura regulatória, o Aux Cayes da OKX recrutou voluntariamente um consultor de conformidade para abordar deficiências e fortalecer a supervisão, uma medida que planeja continuar.
“Como o Departamento de Justiça observou no contrato resolvendo o caso, a Companhia cooperou com o Departamento de Justiça; A empresa aprecia sua colaboração nesta resolução. O OKX se orgulha de ser um local de crypto confiável para milhões de pessoas em todo o mundo, mantendo consistentemente as leis e regulamentos locais em todos os países em que operamos. Começamos como uma start-up e, com o tempo, tomamos medidas afirmativas para abordar possíveis lacunas, que é o espírito da decisão da empresa aqui. ”
Sete anos de falhas regulatórias
Enquanto isso, o advogado dos EUA Matthew Podolsky chamado Okx por sua contínua não conformidade com as leis anti-lavagem de dinheiro do país e afirmou que a bolsa conscientemente falhou em implementar as salvaguardas necessárias por mais de sete anos. Como resultado, a plataforma facilitou mais de US $ 5 bilhões em transações suspeitas e recursos ilícitos, expondo assim vulnerabilidades no sistema financeiro.
As autoridades também criticaram a empresa por contornar ativamente os regulamentos do seu cliente (KYC). Eles esclareceram como seus funcionários nos aconselharam aos clientes sobre como falsificar as informações para ignorar as restrições.
Em abril de 2023, um funcionário da OKX instruiu um cliente dos EUA a inserir uma nacionalidade falsa e número de identificação. O mesmo funcionário, em janeiro de 2024, enviou uma mensagem para um cliente em potencial dos EUA, perguntando se eles haviam encontrado alguma maneira alternativa de concluir a verificação KYC de fora do país.
Apesar de proibir oficialmente os usuários dos EUA, a OKX anunciou nos Estados Unidos, patrocinando eventos como o Tribeca Film Festival e usando profissionais de marketing afiliados para atrair clientes. A empresa também incentivou os usuários existentes a recrutar outras pessoas, com pelo menos um cliente criando um guia público sobre o uso de uma VPN para acessar a plataforma. Além disso, a OKX atendia ativamente a clientes institucionais no país, um dos quais conduziu mais de um trilhão de dólares em transações.
Esta não é a primeira vez que o OKX é envolvido em problemas legais sobre permissões e licenças. Em fevereiro passado, a Unidade de Inteligência Financeira da Coréia do Sul (FIU) teria recebido As queixas da Digital Asset Exchange Association (DAXA) sobre o registro inadequado da Crypto Exchange no país.
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