NOVA YORK (Reuters) – A empresa de comércio on-line Robinhood Markets concordou em pagar 45 milhões de dólares para resolver acusações da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos sobre violações de manutenção de registros, relatórios comerciais e outras regras, anunciaram as autoridades regulatórias nesta segunda-feira. Os reguladores descobriram que a Robinhood Securities LLC e a Robinhood Financial LLC violaram vários requisitos, incluindo relatórios precisos da atividade comercial. Relate atividades suspeitas em tempo hábil. Sanjay Wadhwa, diretor interino da SEC, falou em comunicado sobre manutenção de registros e conformidade com as regras de vendas a descoberto.
Robinhood também se tornou uma das últimas corretoras a admitir ter violado as regras relativas ao uso de aplicativos de mensagens e outras plataformas de comunicação “fora do canal” pelos funcionários para manter comunicações relacionadas ao trabalho.
A empresa reconheceu essas falhas e falhas nos dados de transações, conhecidas como folhas azuis. Robinhood também não conseguiu abordar adequadamente os riscos de segurança cibernética, disseram os reguladores. Lucas Moskowitz, conselheiro geral da Robinhood, disse que a empresa estava satisfeita em resolver o problema.
“Estamos bem posicionados para continuar liderando a indústria no desenvolvimento de produtos e serviços inovadores que nossos clientes desejam e precisam”, disse ele em comunicado. “Estamos ansiosos para trabalhar com a SEC sob a nova administração.”
(Reportagem de Jonathan Stempel e Chris Prentice; edição de Chris Reese e David Gregorio)
