(Bloomberg) – As afiliadas Blackstone Inc., KKR&C Inc., Apollo Global Management Inc. e Charles Schwab & Co. pagarão coletivamente mais de US$ 63 milhões a consultores de investimentos e afiliadas por não rastrearem o uso de funcionários incluídos em empresas de valores mobiliários. Plataforma de comunicação não autorizada.
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O acordo, anunciado na segunda-feira pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, faz parte da repressão da agência aos Wall Streeters que antes conduziam negócios livremente usando texto e outros aplicativos de mensagens que deveriam ser monitorados e arquivados por seus empregadores. o
Nove consultores de investimentos e três corretores reconheceram violações das regras de manutenção de registros nesta rodada e comprometeram-se a melhorar a conformidade, disse o regulador em comunicado. A falha envolveu vários níveis de pessoal, incluindo supervisores e alta administração, disse a empresa.
“Quando as empresas não cumprem essas obrigações, as consequências vão muito além da documentação deficiente”, disse Sanjay Wadhwa, diretor interino de fiscalização da SEC, em comunicado. “Tais falhas ameaçam a transparência e a integridade dos mercados e dos seus participantes, incluindo as empresas aqui em questão.”
Entre as maiores sanções, três afiliadas da Blackstone concordaram em pagar um total de US$ 12 milhões, com uma unidade da KKR pagando US$ 11 milhões, uma corretora Schwab US$ 10 milhões e uma subsidiária da Apollo US$ 8,5 milhões. Outras empresas alvo de sanções incluem afiliadas do Grupo Carlyle, TPG e Banco Santander SA. Os Parceiros PJT pagarão uma multa mínima de US$ 600.000, sujeita à admissão do regulador de que ele próprio relatou o lapso.
“Já tomamos medidas significativas para fortalecer ainda mais nossos procedimentos de comunicação eletrônica (inclusive antes do início desta investigação) e estamos comprometidos com os mais altos padrões de conformidade”, disse um porta-voz da Blackstone em comunicado.
“Estamos satisfeitos por ter resolvido este problema não crítico e continuamos focados em fornecer um serviço excepcional e uma ótima experiência aos nossos clientes”, disse Schwab em comunicado.
O Santander US Capital Markets, uma afiliada do Santander, disse estar “comprometido em cumprir nossas obrigações regulatórias e de conformidade”. Cooperamos extensivamente com a SEC na análise desta questão e fortalecemos significativamente as nossas políticas e procedimentos. ”
Representantes de outras empresas recusaram comentar ou não responderam imediatamente às mensagens.
O incidente ocorreu poucos dias antes da posse da administração do presidente eleito Donald Trump. O ex-comissário da SEC, Paul Atkins, nomeado para dirigir o regulador, aconselhou algumas das empresas mais proeminentes de Wall Street. Espera-se que ele mude o foco da aplicação da lei se os fatos forem confirmados, evitando potencialmente penalidades da administração Biden por erros processuais.
